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2021年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（法律類）

^{一、考試目的}

^{考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。}

^{二、考試內容與試卷結構}

^{考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。}

^{報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：}

^{（一）證券期貨基礎知識}

^{1、單項選擇40題}

^{2、多項選擇15題}

^{3、不定項選擇5題}

^{（二）專業(yè)知識—法律}

^{1、單項選擇40題}

^{2、多項選擇15題}

^{3、不定項選擇5題}

^{三、答題要求}

^{考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。}

^四、樣題

^{（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）}

^{１、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（）？}

^{A：公民在年老時}

^{B：公民在疾病時}

^{C：公民在遭受自然災害時}

^{D：公民在喪失勞動能力時}

^{答：（Ｃ）}

^{（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）}

^{１、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？}

^{A：公民在年老時}

^{B：公民在疾病時}

^{C：公民在遭受自然災害時}

^{D：公民在喪失勞動能力時}

^{答：（ABD）}

^{（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）}

^{１、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？}

^{A：公民在年老時}

^{B：公民在疾病時}

^{C：公民在遭受自然災害時}

^{D：公民在喪失勞動能力時}

^{答：（ABD）}

^{五、考查知識點}

^{考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：}

^{（一）證券期貨法律}

^{1、證券法}

^{（1）證券法的適用范圍及基本原則。}

^{（2）證券發(fā)行的條件、方式。}

^{（3）證券上市和暫停、終止交易。}

^{（4）證券交易的信息公開和禁止行為。}

^{（5）上市公司收購的方式和程序。}

^{（6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會。}

^{（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則。}

^{（8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管。}

^{（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限。}

^{（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度。}

^{2、基金法}

^{（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質。}

^{（2）基金管理人、基金托管人。}

^{（3）基金的組織形式。}

^{（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。}

^{（5）公募基金的運作和信息披露。}

^{（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算。}

^{（7）公募基金份額持有人的權利及行使。}

^{（8）私募基金。}

^{3、期貨條例}

^{（1）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會。}

^{（二）公司企業(yè)法律}

^{1、公司法}

^{（1）公司的概念、特征和種類。}

^{（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。}

^{（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。}

^{（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定。}

^{（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓。}

^{（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務。}

^{（7）公司的財務與會計制度。}

^{（8）公司債券。}

^{（9）公司的變更、合并、分立。}

^{（10）公司的解散、清算。}

^{2、合伙企業(yè)法}

^{（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類。}

^{（2）合伙企業(yè)的解散與清算。}

^{3、企業(yè)破產法}

^{（1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄。}

^{（2）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆铡?/span>}

^{（3）破產重整、和解及破產清算。}

^{（三）民事經濟法律}

^{1、民法總則}

^{（1）民事主體，民事權利能力和行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。}

^{（2）民事權利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責任。}

^{（3）債的發(fā)生原因，訴訟時效與期限。}

^{2、合同法}

^{（1）合同的概念、特征和分類。}

^{（2）合同的訂立、效力、履行、保全。}

^{（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任。}

^{（4）合同的擔保，保證與定金制度。}

^{3、物權法}

^{（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。}

^{（2）所有權、用益物權的概念、特征和內容。}

^{（3）擔保物權的概念、特征、種類和內容。}

^{（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅。}

^{4、侵權責任法}

^{（1）侵權行為和歸責原則。}

^{（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用。}

^{（3）侵權責任的免責和減輕。}

^{（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任。}

^{（5）資本市場侵權行為的相關司法解釋。}

^{5、金融法律}

^{（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護。}

^{（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。}

^{（3）票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使。}

^{（4）信托設立、信托財產、信托當事人。}

^{（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。}

^{6、其他經濟法律}

^{（1）市場競爭原則，不正當競爭行為。}

^{（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序。}

^{（3）勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。}

^{（四）行政刑事法律}

^{1、行政法}

^{（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。}

^{（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。}

^{（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。}

^{（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。}

^{（5）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務機關及賠償程序。}

^{（6）監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序。}

^{（7）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。}

^2、刑法

^{（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。}

^{（2）犯罪的預備、未遂和中止。}

^{（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。}

^{（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。}

^{（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。}

^{（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。}

^{（7）貪污賄賂罪、瀆職罪。}

^{（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪。}

^{（五）訴訟法律和其他法律制度}

^{1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。}

^{2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。}

^{3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。}

^{4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序。}

^{5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。}

^{6、立法體制、立法權限和立法程序。}

^{7、政府信息公開的范圍、方式和程序。}

^{中國證監(jiān)會人事教育部}

^2020年10月

發(fā)布時間：2020-10-15來源：貴州163

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